渤海證券櫃台市場業務介紹

    一、2024年09月13日，中證協發布了《證券公司櫃台市場管理辦法(試行)》（中證協發﹝2014﹞137號）文件。文件明確了證券公司櫃台市場是指證券公司為與特定交易對手方在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的場所或平台。證券公司在櫃台市場發行、銷售與轉讓的產品包括但不限于以下私募產品︰
    1、證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產管理計劃、公司債務融資工具等產品；
    2、銀行、保險公司、信托公司等其他機構設立並通過證券公司發行、銷售與轉讓的產品；
    3、金融衍生品及中國證監會、協會認可的產品。
    因此，可以說櫃台市場是證券公司開展私募業務，創設、發行、轉讓、管理私募產品的平台。
    二、證券公司櫃台市場實行合格投資者準入制度，投資者參與證券公司櫃台市場業務應滿足證券公司櫃台市場投資者適當性管理要求。
    三、證券公司櫃台市場是非公開市場，發行為私募發行，交易為非公開交易。在證券公司櫃台市場交易的私募產品持有人數量不得超過200人。
    渤海證券于2024年09月13日取得了中證協櫃台市場試點資格。目前，渤海證券櫃台市場已開展了資產管理計劃、收益憑證等金融產品的創設和發行業務，2015年將陸續探索推出私募債券、私募基金、資產支持證券、金融衍生品等私募金融產品。未來，為了支持服務實體經濟、滿足企業、機構以及居民的投融資需求，渤海證券櫃台市場在堅持合規展業的原則基礎上，將充分發揮自身區域優勢、金融機構人才和專業優勢，不斷推出符合客戶個性需求的投融資產品，切實最大限度發揮金融機構的中介服務職能。