渤海證券退市整理股票交易風險揭示書
202303修訂
尊敬的客戶︰
在您參與滬深交易所退市整理股票交易前，請您認真詳細閱讀本風險揭示書。參與本業務，受市場風險、政策風險、信用風險、流動性風險、操作風險、不可抗力風險等因素影響，可能會導致您投資本金出現虧損或超過原始本金虧損；我公司可能因停業、解散、撤銷、破產或者被中國證監會撤銷相關業務許可等原因不能履行職責，可能影響您的投資判斷，以及可能導致您的本金或原始本金虧損。除此以外，本業務還有以下風險，請您認真詳細閱讀︰
（一）退市整理股票已被證券交易所作出終止上市決定，在一定期限屆滿後將被摘牌，風險相對較大。
您在參與退市整理股票交易前，應充分了解退市相關規則、退市整理股票交易規定和進入退市整理期上市公司的基本面情況，並根據自身財務狀況、實際需求及風險承受能力等，審慎考慮是否買入退市整理股票。
（二）上市公司被證券交易所作出終止上市的決定可能為以下原因︰交易類原因、財務類原因、規範類原因、重大違法或者公司主動終止上市。因財務類、規範類、重大違法相關規定被證券交易所作出終止上市決定的，上市公司股票自公告終止上市決定之日起5個交易日後的次一交易日復牌並進入退市整理期交易。您應當知悉相關股票終止上市的原因，注意相關風險。
（三）股票進入退市整理期後證券代碼不變，深市股票簡稱後冠以“退”標識（滬市股票簡稱前冠以“退市”標識），退市整理股票進入風險警示板交易，行情揭示可能與其他股票不同。
（四）股票進入退市整理期的首個交易日不實行價格漲跌幅限制，交易價格波動幅度可能較大，您應當注意價格大幅波動風險。退市整理期交易首日連續競價階段的限價申報應當符合相關要求。
不實行價格漲跌幅限制的退市整理股票交易，實施盤中臨時停牌制度，您應當了解盤中臨時停牌相關規定。
（五）退市整理股票的交易可能存在流動性風險，您買入後可能因無法在股票摘牌前及時賣出所持股票而導致損失。
（六）退市整理期的交易期限僅為15個交易日，深市退市整理股票將于退市整理期屆滿的次一交易日摘牌（滬市退市整理股票將于退市整理期屆滿的5個交易日內摘牌），公司股票終止上市。您應當密切關注退市整理股票的剩余交易日和最後交易日，否則有可能錯失賣出機會，造成不必要的損失。
退市整理股票在風險警示板交易期間全天停牌的，停牌期間不計入退市整理期。全天停牌的天數累計不超過5個交易日。
請您務必注意區分交易的退市整理股票所適用的不同退市規則。
（七）退市整理股票交易實行投資者適當性管理制度。個人投資者買入退市整理股票的，應當具備2年以上的股票交易經歷，且以本人名義開立的證券賬戶和資金賬戶內的資產（不含通過融資融券交易融入的證券和資金）在人民幣50萬元以上。不符合以上規定的個人投資者，僅可賣出已持有的退市整理股票。
（八）您應當特別關注公司在退市整理期期間發布的風險提示性公告，及時從符合中國證監會規定條件的媒體等渠道獲取相關信息。
（九）按照現行規定，除觸及欺詐發行強制退市的公司外，上市公司股票被終止上市後可以向證券交易所申請重新上市，但須達到證券交易所規定的重新上市條件，能否重新上市存在較大的不確定性。
（十）退市整理股票相關法律、行政法規、部門規章、規範性文件（以下簡稱法律法規）、證券交易所和登記結算機構業務規則可能根據市場情況進行制定、廢止和修改，您應當及時予以關注和了解。
（十一）您在參與退市整理股票交易前，應充分了解買賣上海證券交易所退市整理股票應當采用限價委托方式，退市整理期交易首日連續競價階段的限價申報應當符合相關要求。
（十二）特別提示︰我公司參與退市整理股票交易僅能采用櫃台委托及互聯網委托方式。
本風險揭示書的提示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明退市整理股票交易的所有風險。您在參與交易前，應當認真閱讀有關法律法規、證券交易所和登記結算機構業務規則等相關規定，對其他可能存在的風險因素也應當有所了解和掌握，並確信自己已做好足夠的風險評估與財務安排，避免因參與交易而遭受難以承受的損失。
您在本《風險揭示書》上簽字，即表明您已經理解並願意自行承擔參與退市整理股票交易的風險和損失。
客戶聲明︰
本人確認已知曉並理解本《風險揭示書》的全部內容，經慎重考慮，申請開通退市整理股票交易權限，本人/本機構自願承擔上述業務的風險和損失。
客戶簽字/機構加蓋公章︰
日期︰