渤海證券風險警示股票交易風險揭示書
202303修訂
尊敬的客戶︰
在您參與滬深交易所風險警示股票交易前，請您認真詳細閱讀本風險揭示書。參與本業務，受市場風險、政策風險、信用風險、流動性風險、操作風險、不可抗力風險等因素影響，可能會導致您投資本金出現虧損或超過原始本金虧損；我公司可能因停業、解散、撤銷、破產或者被中國證監會撤銷相關業務許可等原因不能履行職責，可能影響您的投資判斷，以及可能導致您的本金或原始本金虧損。除此以外，本業務還有以下風險請您認真詳細閱讀︰
（一）您在參與風險警示股票交易前，應充分了解深圳證券交易所（以下簡稱“深市”）、上海證券交易所（以下簡稱“滬市”）風險警示制度、風險警示股票交易規定和被實施風險警示上市公司的基本面情況，並根據自身財務狀況、實際需求及風險承受能力等，審慎考慮是否買入風險警示股票。
（二）上市公司出現財務狀況或者其他狀況異常，導致其股票存在終止上市風險，或者您難以判斷公司前景，其投資權益可能受到損害的，證券交易所可以對該公司股票交易實施風險警示。
（三）上市公司股票交易被實施退市風險警示的，在股票簡稱前冠以“*ST”字樣，被實施其他風險警示的，在股票簡稱前冠以“ST”字樣，以區別于其他股票。公司同時存在退市風險警示和其他風險警示情形的，在股票簡稱前冠以“*ST”字樣。
退市風險警示股票和其他風險警示股票進入風險警示板交易。
（四）您在參與風險警示股票交易前，應充分了解風險警示股票價格的漲跌幅限制、行情揭示可能與其他股票不同。
（五）您參與上交所風險警示股票交易時，當日通過競價交易和大宗交易累計買入的單只風險警示股票，數量不得超過50萬股。投資者當日累計買入風險警示股票數量，按照該投資者以本人名義開立的證券賬戶與融資融券信用證券賬戶的買入量合並計算；投資者委托買入數量與當日已買入數量及已申報買入但尚未成交、也未撤銷的數量之和，不得超過50萬股。上市公司回購股份、5%以上股東根據已披露的增持計劃增持股份可不受前述50萬股買入限制。
您參與深交所風險警示股票交易時，當日通過競價交易、大宗交易和盤後定價交易累計買入的單只風險警示股票，委托買入數量與當日已買入數量及已申報買入但尚未成交、也未撤銷的數量之和，不得超過50萬股，上市公司回購、5%以上股東根據已披露的增持計劃增持股份等情形除外。當日累計買入風險警示股票數量，按照該投資者同一證券賬戶在單個或者多個證券公司的不同證券營業部的買入數量、以本人名義開立的單個或者多個普通證券賬戶與信用證券賬戶的買入數量合並計算。
（六）您應當特別關注股票被實施風險警示的上市公司發布的風險提示性公告，及時從上市公司網站、證券交易所網站、符合中國證監會規定條件的信息披露媒體以及證券公司網站等渠道獲取相關信息。
（七）風險警示股票相關法律、行政法規、部門規章、規範性文件（以下簡稱法律法規）、證券交易所和登記結算機構業務規則可能根據市場情況進行制定、廢止和修改，您應當及時予以關注和了解。
（八）在參與上海證券交易所風險警示股票交易前，應充分了解投資者買賣上海證券交易所風險警示股票交易應當采用限價委托方式。
本風險揭示書的提示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明風險警示股票交易的所有風險。您在參與交易前，應當認真閱讀有關法律法規、證券交易所和登記結算機構業務規則等相關規定，對其他可能存在的風險因素也應當有所了解和掌握，並確信自己已做好足夠的風險評估與財務安排，避免因參與交易而遭受難以承受的損失。
您在本《風險揭示書》上簽字，即表明您已經理解並願意自行承擔參與風險警示股票交易的風險和損失。
客戶聲明︰
本人確認已知曉並理解本《風險揭示書》的全部內容，經慎重考慮，申請開通風險警示股票交易權限，本人/本機構自願承擔上述業務的風險和損失。
客戶簽字/機構加蓋公章︰
日期︰