一、首次開立合約賬戶的客戶應具備以下條件︰
1、 個人客戶開立滬市衍生品合約賬戶︰滬市A股賬戶在任一一家證券公司開戶時間合計滿6個月並具備融資融券業務參與資格或者在期貨公司開戶6個月以上並具有金融期貨交易經歷。
2、個人客戶開立深市衍生品合約賬戶︰開立深市A股賬戶時間滿6個月並具備融資融券業務參與資格或者在期貨公司開戶6個月以上並具有金融期貨交易經歷。
3、申請開戶前20個交易日日均托管在我司的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金),合計不低于人民幣50萬元(個人客戶)/100萬元(普通機構客戶);普通機構客戶上一季度末淨資產不低于人民幣100萬元。
4、通過交易所認可的期權基礎知識測試。
5、開立模擬交易期權賬戶,並按要求完成相關交易。
6、投資者近一年內最新風險承受能力測評至少為積極型。
7、無嚴重不良誠信記錄和法律、法規、規章及本所業務規則禁止或者限制從事期權交易的情形。
二、已在其他期權經營機構開立滬市衍生品合約賬戶,申請再次開立滬市合約賬戶的客戶應具備以下條件︰
1、申請開戶前20個交易日日均托管在我司的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金),合計不低于人民幣50萬元(個人客戶)/100萬元(普通機構客戶)。
2、期權投資者適當性綜合評估評分不低于60分。
3、投資者近一年內最新風險承受能力測評至少為積極型。
4、其它期權經營機構開戶憑證、評級及持倉限額、限購額度證明、相關交易記錄(非必須,如果無法提供則按照基礎持倉限額進行持倉限額參數的設置)。
5、簽署提供資料屬實的承諾書(《已在其他期權經營機構開通期權交易承諾書》)。