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渤海證券股份有限公司經紀人資格查詢

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客戶投訴和糾紛處理流程

渤海證券股份有限公司關于經紀人代理權限及禁止行為的說明

  一、代理權限
      證監會對證券經紀人在執業過程中的代理權限作了明確的規定，證券經紀人可從事下列部分或者全部活動︰
      1、向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；
      2、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程；
      3、向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定；
      4、向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；
      5、向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；
      6、法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。
  二、禁止行為
      1、禁止替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；
      2、禁止提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；
      3、禁止與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；
      4、禁止采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；
      5、禁止泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；
      6、禁止為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；
      7、禁止為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；
      8、禁止委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；
      9、禁止損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為；
      10、禁止代表其代理的公司與客戶或他人簽訂任何協議、合同；
      11、禁止代客戶在相關協議、文件等資料上簽字；
      12、禁止違反其服務的證券營業部所在區域佣金自律規則的相關規定，以降低佣金等不正當競爭手段爭搶客戶；
      13、禁止在執業過程中收取或接受客戶任何款項；
      14、禁止在執業過程中向客戶提供非由所代理的證券公司統一提供的資料和信息。
      15、禁止損害所代理證券公司、證券行業聲譽或者違背職業道德的其他行為。